知網(wǎng)被罰8760萬｜處罰決定書

2022年12月26日，國家市場監(jiān)管總局根據(jù)《反壟斷法》第五十七條、第五十九條規(guī)定，綜合考慮知網(wǎng)違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素，依法作出行政處罰決定，責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為，并處以其2021年中國境內(nèi)銷售額17.52億元5%的罰款，計8760萬元。

《中華人民共和國反壟斷法》全文

國家市場監(jiān)督管理總局

行政處罰決定書

國市監(jiān)處罰〔2022〕87號

一、當事人基本情況

當事人一：同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司

經(jīng)營范圍：互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)；網(wǎng)絡(luò)與信息安全軟件開發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；出版物批發(fā)等。

住所：北京市海淀區(qū)西小口路66號

當事人二：同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司

經(jīng)營范圍：技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)推廣、技術(shù)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；計算機系統(tǒng)服務(wù)；銷售計算機軟硬件；電子出版物的批發(fā)、零售等。

住所：北京市海淀區(qū)西小口路66號

當事人三：《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司

經(jīng)營范圍：編輯、出版、發(fā)行中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）；社會科學(xué)、科學(xué)技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)、教育內(nèi)容互聯(lián)網(wǎng)出版業(yè)務(wù)；計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機軟硬件、電子出版物的加工、制作；互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)；銷售出版物等。

住所：北京市海淀區(qū)雙清路30號

知網(wǎng)（中國國家知識基礎(chǔ)設(shè)施，英文名稱China National Knowledge Infrastructure，簡稱CNKI）作為學(xué)術(shù)平臺，主要業(yè)務(wù)是向高校、科研院所、公共圖書館等用戶銷售網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，同時提供學(xué)術(shù)不端檢測等增值服務(wù)。本案主要涉及知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)業(yè)務(wù)。經(jīng)查，知網(wǎng)由同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司共同運營，三家公司共同決策、實施了本案濫用市場支配地位行為，為本案承擔(dān)法律責(zé)任的經(jīng)營者，本機關(guān)認定該三家公司為本案違法主體。以下將同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司統(tǒng)稱為當事人。

二、案件來源及調(diào)查經(jīng)過

根據(jù)發(fā)現(xiàn)的線索，經(jīng)前期核查，2022年5月13日，本機關(guān)依據(jù)修改前的《中華人民共和國反壟斷法》對當事人涉嫌實施濫用市場支配地位行為立案調(diào)查。本案調(diào)查期間，本機關(guān)進行了現(xiàn)場檢查、調(diào)查詢問，提取了相關(guān)證據(jù)材料；對其他競爭性平臺、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書館等單位廣泛開展調(diào)查取證；對本案證據(jù)材料進行深入核查和大數(shù)據(jù)分析；組織專家反復(fù)深入開展案件分析論證；多次聽取當事人陳述意見，保障當事人合法權(quán)利。

本機關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向當事人送達了《行政處罰告知書》，告知其涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）的事實、擬作出的行政處罰決定、理由和依據(jù)，以及其依法享有的陳述、申辯、要求舉行聽證等權(quán)利。當事人放棄陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

三、本案相關(guān)市場

根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，按照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》明確的界定相關(guān)市場原則和方法，同時考慮平臺經(jīng)濟特點，結(jié)合具體情況，本案相關(guān)市場界定為中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場。

（一）本案相關(guān)商品市場為中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，是指數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者通過選擇、匯集、編排等方式，將中文學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會議論文等學(xué)術(shù)文獻形成以數(shù)據(jù)庫為載體的數(shù)字化、動態(tài)更新的產(chǎn)品，為中文學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、作者等用戶提供網(wǎng)絡(luò)出版、學(xué)術(shù)傳播、文獻統(tǒng)計等服務(wù)，并為高校、科研院所、公共圖書館及個人等用戶提供數(shù)據(jù)集成、文獻分類導(dǎo)航、知識檢索、統(tǒng)計分析、關(guān)聯(lián)排序以及在線閱讀、全文下載等服務(wù)。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)借助數(shù)字技術(shù)對學(xué)術(shù)文獻進行系統(tǒng)性的數(shù)字化處理，實現(xiàn)檢索查詢精準化、閱讀下載便捷化，成為知識匯聚、傳播、分享的重要渠道和平臺。

中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場屬于多邊市場，主要服務(wù)中文學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書館、個人用戶等擁有學(xué)術(shù)資源和使用數(shù)據(jù)庫服務(wù)的兩類群體，其顯著特征是具有跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，各邊用戶對中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)的需求緊密關(guān)聯(lián)。因此，界定本案相關(guān)市場需綜合考慮各邊用戶之間的關(guān)聯(lián)影響，并主要從用戶的角度進行需求替代分析，同時進行供給替代分析。

1.中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)與電子圖書數(shù)據(jù)庫服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場。電子圖書數(shù)據(jù)庫服務(wù)主要指利用計算機技術(shù)將印刷型圖書資源進行數(shù)字化排版、匯集并通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供數(shù)據(jù)庫服務(wù)。電子圖書數(shù)據(jù)庫服務(wù)與中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)在商品特性、主要功能等方面存在較大差異，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

（1）從需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

一是兩者商品特性不同。學(xué)術(shù)研究成果的重要特性是創(chuàng)新性和時效性，最新研究成果通常以論文形式發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫主要匯集學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會議論文等學(xué)術(shù)文獻，具有及時性、前沿性、動態(tài)更新等特點。用戶檢索相關(guān)領(lǐng)域最新研究成果通常會使用中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)。電子圖書數(shù)據(jù)庫主要匯集科技圖書、學(xué)術(shù)專著及各類暢銷圖書等圖書資源，一般具有滯后性、穩(wěn)定性、更新周期長等特點。證據(jù)表明，用戶普遍認為兩者屬于互為補充關(guān)系而非替代關(guān)系。

二是兩者主要功能不同。電子圖書數(shù)據(jù)庫服務(wù)的主要功能是將印刷型圖書資源電子化匯集后進行網(wǎng)絡(luò)傳播，以在線閱讀功能為基礎(chǔ)，為用戶提供書名搜索、作者搜索、字段搜索、圖書收藏等基本服務(wù)。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)能夠提供學(xué)術(shù)文獻引文網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵詞、作者、機構(gòu)、主題等更具深度的關(guān)聯(lián)檢索功能。同時，中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)能夠提供文獻引用分析、學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出分析等多維度統(tǒng)計分析服務(wù)，為學(xué)術(shù)影響力評價提供重要依據(jù)。

（2）從供給替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。進入中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場，需要獲得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高?；蜃髡叩闹鳈?quán)許可；同時，經(jīng)營者還需根據(jù)學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)流程建設(shè)數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)營銷推廣渠道，吸引用戶從而達到所必需的臨界規(guī)模。電子圖書數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者轉(zhuǎn)化為中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者的成本很高，需要獲取大量的學(xué)術(shù)資源、投入較多資金等，短期內(nèi)難以實現(xiàn)市場進入。

因此，從需求替代和供給替代分析，中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)與電子圖書數(shù)據(jù)庫服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系，不屬于同一相關(guān)商品市場。

2.中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)與學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)是基于互聯(lián)網(wǎng)搜索和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，根據(jù)用戶需求搜索學(xué)術(shù)文獻信息，并按照一定的算法、規(guī)則向用戶展示檢索結(jié)果的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)可以為用戶提供付費或者免費的學(xué)術(shù)文獻搜索展示，由于模式、特性、功能、用途等方面的顯著差異，學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)與中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系。

（1）從中文學(xué)術(shù)期刊出版單位等用戶需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

一是兩者基本功能不同。對中文學(xué)術(shù)期刊出版單位及作者而言，其主要需求是出版發(fā)行和論文發(fā)表，進行學(xué)術(shù)傳播，提升學(xué)術(shù)影響力。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)的基本功能是為學(xué)術(shù)期刊出版單位及作者提供網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)，并提供文獻數(shù)據(jù)多維度統(tǒng)計分析等服務(wù)，為評價學(xué)術(shù)影響力提供依據(jù)。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要是對已公開出版發(fā)行的中文學(xué)術(shù)文獻進行網(wǎng)絡(luò)展示傳播，并不具有網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行功能，不能提供基本的網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)。

二是兩者版權(quán)使用費不同。學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文等學(xué)術(shù)文獻不同于通俗作品，有特定的受眾范圍，實現(xiàn)盈利的渠道和空間相對有限。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)通過有償授權(quán)模式，一般要向權(quán)利方支付一定的版權(quán)使用費；學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)由于并不提供網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行服務(wù)，一般不向權(quán)利方支付版權(quán)費用。

（2）從使用用戶需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。

一是兩者主要功能不同。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)主要為用戶提供文獻檢索和全文查閱、下載等一站式服務(wù)。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)通常僅展示文獻的題錄、摘要等，主要是提供搜索服務(wù)，不具有全文查閱和下載等服務(wù)功能，用戶如需查閱或下載全文，要點擊鏈接跳轉(zhuǎn)至第三方來源網(wǎng)站。

二是兩者主要用途不同。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)主要用于對相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域進行深入學(xué)習(xí)研究或者撰寫學(xué)術(shù)論文，文獻的權(quán)威性、廣泛性、專業(yè)性、連續(xù)性和時效性較強。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要用于對相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)有文獻進行檢索。同時，學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)所展示的文獻通常不設(shè)置嚴格的收錄質(zhì)量門檻，來源渠道較為復(fù)雜，文獻的權(quán)威性和專業(yè)性與中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)差距明顯。

三是兩者用戶及使用成本不同。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)費用較高，購買主體主要是高校、科研院所、公共圖書館等機構(gòu)用戶，購買后提供機構(gòu)內(nèi)個人使用，同時具有一定數(shù)量的個人注冊用戶。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要面向個人用戶，使用成本相對較低甚至免費，以吸引更多用戶使用其平臺服務(wù)。

（3）從供給替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者主要通過向用戶提供基礎(chǔ)服務(wù)及增值服務(wù)營利，學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)主要通過互聯(lián)網(wǎng)廣告銷售營利，兩者差異較大。進入中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場需要獲得網(wǎng)絡(luò)出版資質(zhì)許可，并獲得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高?；蜃髡叩闹鳈?quán)許可，經(jīng)營者需具備特定的資質(zhì)條件并經(jīng)行政審批。同時，經(jīng)營者還需搭建相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，建立營銷渠道，進行廣告宣傳吸引用戶。學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)經(jīng)營者轉(zhuǎn)為中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者的成本很高。多年來，未出現(xiàn)學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)經(jīng)營者實際發(fā)展為中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者的情況。

因此，從需求替代和供給替代分析，中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)與學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系，不屬于同一相關(guān)商品市場。

3.中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)與外文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)不屬于同一相關(guān)商品市場。外文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫主要匯集外文學(xué)術(shù)文獻，其在網(wǎng)絡(luò)出版、學(xué)術(shù)傳播、知識檢索、全文下載等方面與中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫具有一定相似性，但兩者不具有緊密替代關(guān)系。

（1）從需求替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。由于研究內(nèi)容、學(xué)術(shù)傳播、語言偏好等方面的差異，兩者均有特定的用戶群體。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)主要實現(xiàn)中文學(xué)術(shù)知識的傳播、共享。高校、科研院所、公共圖書館等一般同時購買中文和外文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，用戶普遍認為兩者屬于互為補充關(guān)系而非替代關(guān)系。

（2）從供給替代分析，兩者不具有緊密替代關(guān)系。外文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者要有效進入中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場，需吸引用戶且達到臨界規(guī)模，并需要進行基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)支持等投入以及機構(gòu)、人員、資金等布局，成本較高，短期內(nèi)難以實現(xiàn)市場進入。多年來，未出現(xiàn)外文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者實際發(fā)展為中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者的情況。

因此，從需求替代和供給替代分析，中文與外文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)不具有緊密替代關(guān)系，不屬于同一相關(guān)商品市場。

4.中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)構(gòu)成獨立的相關(guān)商品市場。根據(jù)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)的基本性質(zhì)、主要功能和經(jīng)營模式，其無需進一步細分。

一是無需根據(jù)數(shù)據(jù)庫文獻領(lǐng)域不同進一步細分。根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域不同，學(xué)術(shù)文獻可以分為自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)、社會科學(xué)、藝術(shù)人文等不同細分類別，數(shù)據(jù)庫本身具有綜合性，主要提供不同領(lǐng)域?qū)W術(shù)文獻的綜合數(shù)據(jù)庫服務(wù)。由于用戶對數(shù)據(jù)庫服務(wù)普遍具有跨領(lǐng)域、綜合性需求，數(shù)據(jù)庫一般不按領(lǐng)域分拆。因此，涵蓋不同學(xué)科領(lǐng)域的中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)無需進一步細分，屬于同一相關(guān)商品市場。

二是無需根據(jù)數(shù)據(jù)庫文獻類型不同進一步細分。根據(jù)文獻類型不同，學(xué)術(shù)文獻可以分為學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會議論文等不同細分類型，不同類型的學(xué)術(shù)文獻是學(xué)術(shù)研究成果的不同載體，均具有學(xué)術(shù)創(chuàng)新性和時效性。同時，不同類型的中文學(xué)術(shù)文獻均可通過綜合性的數(shù)據(jù)庫服務(wù)實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行和學(xué)術(shù)傳播，用戶可以通過數(shù)據(jù)庫服務(wù)檢索、查閱、下載不同類型的中文學(xué)術(shù)文獻。因此，匯集不同文獻類型的中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)無需進一步細分，屬于同一相關(guān)商品市場。

（二）本案相關(guān)地域市場為中國境內(nèi)。

從需求替代和供給替代分析，中國境內(nèi)與境外不屬于同一相關(guān)地域市場，中國境內(nèi)構(gòu)成獨立的相關(guān)地域市場。

一是從需求替代分析，中國境內(nèi)市場與境外市場不具有緊密替代關(guān)系。由于出版管理制度、用戶偏好、慣用語言等原因，中國境內(nèi)用戶進行中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行或者查閱、下載中文學(xué)術(shù)文獻時，普遍選擇中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，一般不會將境外中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)作為替代選擇。同時，中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)也主要面向中國境內(nèi)用戶，較少服務(wù)境外用戶。

二是從供給替代分析，中國境內(nèi)市場與境外市場不具有緊密替代關(guān)系。根據(jù)我國網(wǎng)絡(luò)出版有關(guān)法律規(guī)定，中外合資、中外合作以及外資經(jīng)營的企業(yè)不得在中國境內(nèi)從事網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)。因此，境外經(jīng)營者不能進入中國境內(nèi)市場，不會對現(xiàn)有的中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者構(gòu)成直接和有效的競爭約束。

三是中國境內(nèi)市場無需進一步細分。中國境內(nèi)各地域間不存在限制中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者跨地域服務(wù)的政策壁壘，也不存在顯著不同的用戶偏好，中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者借助互聯(lián)網(wǎng)可以為全國范圍的用戶提供服務(wù)。

以上事實，有當事人提交材料及相關(guān)人員詢問筆錄，其他競爭性平臺提交材料及相關(guān)人員詢問筆錄，學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書館等相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

四、當事人在相關(guān)市場具有支配地位

根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，本機關(guān)認定當事人在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場具有支配地位。

（一）當事人的市場份額超過50%，具有較強市場力量。一是從數(shù)據(jù)庫服務(wù)收入看。2014—2021年，在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者合計服務(wù)收入中，當事人市場份額分別為59.95%、58.62%、63.27%、66.91%、66.99%、65.22%、68.03%、69.38%，均超過50%。二是從文獻下載量看。文獻下載量反映了用戶對數(shù)據(jù)庫服務(wù)的實際使用情況。根據(jù)調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)，用戶通過當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺實現(xiàn)的全文下載量由2014年的7.69億次增加到2021年的17.4億次，超過76%的中文學(xué)術(shù)文獻全文下載來自當事人平臺。同時，相關(guān)數(shù)據(jù)表明當事人具有較強市場力量。當事人數(shù)據(jù)庫收錄了95%以上正式出版的中文學(xué)術(shù)文獻，數(shù)量最多、最全。當事人收錄的學(xué)術(shù)資源質(zhì)量更高，以北京大學(xué)中文核心期刊為例，截至2022年5月，與當事人合作的北京大學(xué)中文核心期刊共1906種，占總數(shù)的96.7%。與當事人就博碩士學(xué)位論文進行合作的985、211、“雙一流”高校共計136家，占總數(shù)的91.89%。此外，截至2022年5月，當事人擁有機構(gòu)用戶2萬多家，個人注冊用戶1.23億人；當事人覆蓋90%以上的高校用戶，其他類型用戶覆蓋率均在60%以上。

（二）相關(guān)市場高度集中，當事人長期保持較強競爭優(yōu)勢。根據(jù)數(shù)據(jù)庫服務(wù)收入市場份額，2014—2021年，中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的HHI指數(shù)（赫芬達爾—赫希曼指數(shù)）分別為4685.91、4629.60、4939.03、5212.03、5231.21、5112.65、5366.28、5488.13，顯示相關(guān)市場高度集中，呈現(xiàn)一家獨大的市場格局。當事人市場份額最高且整體呈增長趨勢，長期保持較強競爭優(yōu)勢。

（三）當事人具有較強的市場控制能力。當事人作為中國境內(nèi)最大的學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者，具有影響和決定交易價格等關(guān)鍵交易條件的能力。當事人在與用戶的商業(yè)談判中，具有很強的議價能力。當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格明顯高于其他競爭者，且連年較大幅度上漲，大量用戶仍購買當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)，部分用戶在停用后，又只能再次續(xù)訂。2014—2021年，在當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)持續(xù)漲價的情況下，機構(gòu)用戶數(shù)量仍保持年均2%的增長。同時，機構(gòu)用戶普遍希望與當事人開展長期合作維持價格基本穩(wěn)定，但當事人基本以一年為限簽訂合同，并在續(xù)簽合同時提高價格，體現(xiàn)了當事人對市場具有很強控制能力。同時，當事人掌握大量核心學(xué)術(shù)資源，對不同邊用戶能夠產(chǎn)生很強的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，不斷增強對市場和用戶的控制能力。

（四）當事人具有較為強大的財力和先進的技術(shù)條件。2021年，當事人營業(yè)收入為17.52億元，較強的財力可以支撐當事人開展研發(fā)、開拓市場。當事人面向50多個行業(yè)設(shè)立分公司，并在各個?。?/span>自治區(qū)、直轄市）均設(shè)立分公司或辦事處，共有1000余人的銷售團隊。當事人掌握海量的中文學(xué)術(shù)文獻數(shù)據(jù)，在全國設(shè)有9個數(shù)據(jù)加工基地，具有較為先進的數(shù)據(jù)處理設(shè)施和較強的數(shù)據(jù)處理能力。當事人具有較為先進的數(shù)據(jù)庫檢索和資源整合技術(shù)，有數(shù)百名專業(yè)的技術(shù)工程師團隊，以及100余項具有自主知識產(chǎn)權(quán)的各類數(shù)字出版技術(shù)，涉及知識庫技術(shù)、文獻檢索、內(nèi)容標引、知識挖掘、自然語言理解、機器翻譯、學(xué)術(shù)不端檢測等各領(lǐng)域。 

（五）用戶對當事人高度依賴。一是當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)具有很強的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校等用戶主要通過當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)進行網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行，使用數(shù)據(jù)庫服務(wù)的用戶主要通過當事人數(shù)據(jù)庫查閱、下載中文學(xué)術(shù)文獻。當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺匯集了大量用戶資源，具有很強的鎖定效應(yīng)。二是當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)與國內(nèi)學(xué)術(shù)評價高度關(guān)聯(lián)。學(xué)術(shù)期刊出版單位普遍表示對當事人高度依賴，由于當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)具有事實上的學(xué)術(shù)評價功能，學(xué)術(shù)文獻被當事人數(shù)據(jù)庫收錄以及引用、下載的情況，可以衡量學(xué)術(shù)影響力。當事人可以提供相關(guān)文獻引用率、轉(zhuǎn)載率等數(shù)據(jù)，并與國內(nèi)主要學(xué)術(shù)評價體系關(guān)聯(lián)，成為評價學(xué)術(shù)影響力的重要依據(jù)。國內(nèi)高校、科研院所在評價、評級管理中，普遍將研究成果被當事人收錄作為基本考核要求，進一步增強了用戶對當事人的依賴程度。三是當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)用戶黏性強。高校、科研院所普遍表示在校師生和研究人員對當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)高度依賴。學(xué)術(shù)期刊出版單位等用戶普遍表示轉(zhuǎn)向其他數(shù)據(jù)庫服務(wù)會失去廣泛的讀者基礎(chǔ)，進而影響學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)影響力。機構(gòu)及個人用戶普遍表示，由于當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)與學(xué)術(shù)評價評級深度關(guān)聯(lián)，轉(zhuǎn)向其他平臺將面臨學(xué)術(shù)評價、職稱評定等多方面障礙。因此，用戶轉(zhuǎn)向其他數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺的成本很高、難度較大。

（六）相關(guān)市場進入難度大。中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)同時具有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)等多重屬性。經(jīng)營者進入中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場，需要取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》《電子出版物出版許可證》等資質(zhì)方可開展經(jīng)營。同時，中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)需要獲得足夠數(shù)量的學(xué)術(shù)文獻資源和用戶，才能實現(xiàn)有效市場進入，新進入者達到用戶臨界規(guī)模難度大。此外，潛在進入者還面臨獲取著作權(quán)許可以及用戶習(xí)慣難以改變、用戶轉(zhuǎn)換成本高等問題，進入市場的難度較大。

（七）當事人在關(guān)聯(lián)市場具有顯著優(yōu)勢。當事人圍繞中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，研究開發(fā)了一系列系統(tǒng)或平臺，包括學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)、期刊采編平臺等。以學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)為例，與其他主要競爭性平臺相比，當事人學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)具有顯著技術(shù)優(yōu)勢，已成為國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所和個人用戶普遍使用的檢測工具。當事人在數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)市場的優(yōu)勢，鞏固和增強了其市場力量。

綜上所述，根據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，本機關(guān)綜合認定當事人在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場具有支配地位。

以上事實，有當事人提交材料及相關(guān)人員詢問筆錄，當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂的協(xié)議，其他競爭性平臺、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書館等相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

五、當事人實施濫用市場支配地位行為的事實和依據(jù)

經(jīng)查，2014年以來，當事人為阻礙其他中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺發(fā)展，維持、鞏固、強化自身市場地位，濫用在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的支配地位，限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能與當事人進行交易，并采取多種獎懲手段保障行為實施；以不公平的高價銷售中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，獲得高額壟斷利潤。

（一）當事人通過獨家合作限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向其提供學(xué)術(shù)文獻數(shù)據(jù)。

當事人作為中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者，學(xué)術(shù)文獻特別是重要學(xué)術(shù)文獻（核心期刊、“雙一流”高校博碩士學(xué)位論文等）的數(shù)量和質(zhì)量是當事人參與市場競爭的核心要素。獲取學(xué)術(shù)文獻數(shù)量越多、質(zhì)量越高，就越能提升數(shù)據(jù)庫服務(wù)的學(xué)術(shù)影響力和市場價值，進而形成正向反饋效應(yīng)，使更多用戶向當事人提供優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源，同時吸引更多用戶購買數(shù)據(jù)庫服務(wù)，增強市場力量，持續(xù)保持競爭優(yōu)勢。2014年以來，當事人通過與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂格式化獨家合作協(xié)議等方式，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校向當事人獨家授權(quán)使用期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)資源，不得授權(quán)其他競爭性平臺使用，并以多種手段保障獨家合作協(xié)議實施。

1.當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂獨家合作協(xié)議，要求其不得向其他競爭性平臺授權(quán)使用相關(guān)文獻數(shù)據(jù)。證據(jù)顯示，當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂數(shù)字出版合作協(xié)議，約定學(xué)術(shù)期刊出版單位授權(quán)當事人獨家使用期刊文獻的數(shù)字化匯編和復(fù)制權(quán)、數(shù)字化制品發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利，同時要求學(xué)術(shù)期刊出版單位不得向其他競爭性平臺授權(quán)，且協(xié)議終止后，當事人仍可在較長時間內(nèi)獨家使用，導(dǎo)致其他競爭性平臺無法與相關(guān)學(xué)術(shù)期刊出版單位合作，獲取提供數(shù)據(jù)庫服務(wù)所必需的數(shù)據(jù)要素。2014年以來，當事人每年達成獨家合作協(xié)議的期刊數(shù)量為920種至1525種不等。其中，獨家合作的北京大學(xué)中文核心期刊數(shù)量為575種至993種不等，占當事人獨家合作期刊總量的比例一直保持在62%以上。

2018年以來，當事人從期刊數(shù)據(jù)庫中選取部分學(xué)術(shù)價值高、學(xué)術(shù)影響力大、用戶剛需的重點期刊，在獨家合作協(xié)議基礎(chǔ)上，與學(xué)術(shù)期刊出版單位簽訂補充協(xié)議，要求其授權(quán)當事人獨家享有數(shù)字版和紙質(zhì)版發(fā)行權(quán)利，形成個刊數(shù)據(jù)庫單獨定價銷售，進一步擠壓其他競爭性平臺獲取期刊數(shù)據(jù)資源的空間。2018年以來，當事人個刊數(shù)量快速增長，從2018年底的212種增長至2022年的683種。

2. 當事人與高校簽訂獨家合作協(xié)議，要求其不得向其他競爭性平臺提供博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)。當事人與高校簽訂博碩士學(xué)位論文獨家合作協(xié)議，約定高校未經(jīng)當事人同意“不再組織向其他機構(gòu)或個人提交博碩士學(xué)位論文以網(wǎng)絡(luò)、光盤或其他數(shù)字形式傳播”，導(dǎo)致其他中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺無法獲得相關(guān)高校的博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)。2014年以來，當事人獨家合作的高校數(shù)量和占比逐年增長，2022年5月達490家，占與當事人合作高?？倲?shù)的63.1%。

3. 當事人采取多種獎懲措施保障獨家合作協(xié)議實施。

一是當事人根據(jù)是否獨家合作，支付差別性的版權(quán)使用費。學(xué)術(shù)期刊出版單位與當事人簽訂非獨家合作協(xié)議，僅能按銷售額的11%左右獲取版權(quán)使用費，年收入多在萬元以內(nèi)；如與當事人簽訂獨家合作協(xié)議的，則能獲得數(shù)倍以上版權(quán)使用費，收入大幅增加；如與當事人簽訂個刊合作協(xié)議，合作費用會更高。高校與當事人簽訂博碩士學(xué)位論文獨家合作協(xié)議，當事人支付的費用也顯著提高。

二是當事人通過免費提供學(xué)術(shù)不端檢測等服務(wù)，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨家合作協(xié)議。當事人學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)技術(shù)先進，并且依托數(shù)據(jù)庫海量學(xué)術(shù)文獻資源，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校需要的重要服務(wù)。當事人為與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校開展獨家合作，為其免費提供學(xué)術(shù)不端檢測服務(wù)。部分學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校為獲得當事人提供的免費學(xué)術(shù)不端檢測服務(wù)，與當事人簽訂獨家合作協(xié)議，作為交換條件，高校還需將博碩士學(xué)位論文獨家授權(quán)給當事人使用。當事人通過免費提供學(xué)術(shù)不端檢測服務(wù)，促使學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨家合作協(xié)議，進一步鎖定核心學(xué)術(shù)資源，以達到排除、限制競爭，不當維持、鞏固當事人市場力量的目的。

三是當事人通過多種方式，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位停止與其他競爭性平臺合作。當事人通過在競爭性平臺、學(xué)術(shù)期刊出版單位自有網(wǎng)站檢索等方式，監(jiān)測獨家合作協(xié)議的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊出版單位在其他競爭性平臺發(fā)布相關(guān)學(xué)術(shù)文獻，當事人則要求其停止與其他競爭性平臺合作，同時向相關(guān)競爭性平臺發(fā)函，要求刪除相關(guān)數(shù)據(jù)。2014年以來，當事人直接或要求學(xué)術(shù)期刊出版單位向競爭性平臺發(fā)函超過3200件。學(xué)術(shù)期刊出版單位如不配合發(fā)函，當事人則暫停支付版權(quán)使用費。從當事人版權(quán)使用費支付情況看，執(zhí)行獨家合作協(xié)議是學(xué)術(shù)期刊出版單位取得版權(quán)使用費的前置條件。

4.當事人獨家合作行為不具有正當理由。

調(diào)查過程中，當事人提出未強迫合作對象簽署獨家合作協(xié)議，且獨家合作行為并非出于濫用市場支配地位的主觀目的，同時結(jié)合相關(guān)市場情況和行業(yè)情況看，獨家合作形式具有一定程度的合理性；獨家合作未對學(xué)術(shù)發(fā)展產(chǎn)生重大負面影響，近年來知網(wǎng)獨家合作學(xué)術(shù)期刊的被引用量和下載量均穩(wěn)步提升，且學(xué)術(shù)期刊出版單位可以在其自有網(wǎng)站上發(fā)布，并未影響期刊論文的有效傳播和交流使用。

本機關(guān)研究認為，當事人提出的理由不能成立：一是當事人憑借市場支配地位，主動簽訂格式化獨家合作協(xié)議，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校授權(quán)當事人獨家使用期刊、博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)，并以多種手段保障獨家合作協(xié)議實施，排除、限制競爭的主觀意圖明顯，破壞了公平競爭的市場秩序。二是從行業(yè)合作模式看，除當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂大量獨家合作協(xié)議外，境內(nèi)同行業(yè)競爭者較少與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂獨家合作協(xié)議。調(diào)查表明，當事人獨家合作行為不利于行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，不具有合理性。三是調(diào)查證據(jù)和大量訴訟表明，獨家合作未產(chǎn)生當事人所聲稱的保護知識產(chǎn)權(quán)的效果，獨家合作與保護知識產(chǎn)權(quán)并沒有必然聯(lián)系。四是學(xué)術(shù)資源具有多棲性，學(xué)術(shù)期刊出版單位在自有網(wǎng)站上的發(fā)布只是眾多傳播渠道之一，獨家合作限制了學(xué)術(shù)資源的傳播渠道，影響了學(xué)術(shù)期刊獲得更多市場機會。五是獨家合作行為影響了學(xué)術(shù)交流及傳播，期刊論文被引用量和下載量在知網(wǎng)的提升，并不能說明獨家合作行為未產(chǎn)生不利影響，如果不存在獨家合作行為，更有利于相關(guān)學(xué)術(shù)期刊廣泛傳播。

綜上，當事人實施獨家合作行為不具有正當性。

（二）以不公平高價銷售中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)。

經(jīng)查，2014年以來，當事人為獲取超額利潤，濫用具有的市場支配地位，通過連續(xù)大幅提高服務(wù)價格、拆分數(shù)據(jù)庫變相漲價等方式，實施了以不公平的高價銷售中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)的行為。

1.在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格。

中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格應(yīng)當由經(jīng)營者依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營成本和市場供求狀況合理制定。當事人提供的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)屬于信息化產(chǎn)品服務(wù)，具有“低邊際成本”的特點，可以極低成本“復(fù)制”銷售給用戶。由于當事人具有市場支配地位，缺乏有效競爭約束，用戶對當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)具有較強依賴性，需求價格彈性低，在當事人持續(xù)大幅提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格的情況下，用戶仍需購買當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)，被動接受漲價。

（1）當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)成本長期基本穩(wěn)定。當事人提供中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)需從學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校獲取學(xué)術(shù)文獻資源，并對文獻進行掃描、標引、識別編改、學(xué)科分類、作者和機構(gòu)規(guī)范、引文鏈接和數(shù)據(jù)集成等人工編輯加工，再通過網(wǎng)絡(luò)平臺向用戶提供學(xué)術(shù)文獻檢索、下載等服務(wù)。當事人網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)成本主要由學(xué)術(shù)文獻采購成本、數(shù)據(jù)加工成本、網(wǎng)絡(luò)運維成本構(gòu)成。由于當事人網(wǎng)絡(luò)運維成本占數(shù)據(jù)庫服務(wù)總成本的比例很低，該部分成本變化不會顯著影響總成本。因此，當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)成本變化主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)文獻采購成本和數(shù)據(jù)加工成本。

經(jīng)查，當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)成本長期基本穩(wěn)定。一是學(xué)術(shù)文獻采購成本長期穩(wěn)定。當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂長期合作協(xié)議，鎖定學(xué)術(shù)資源，并保持采購成本穩(wěn)定。2014年以來，當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校簽訂獲取學(xué)術(shù)資源合作協(xié)議的期限絕大部分超過3年，當事人每年支付的版權(quán)費用基本穩(wěn)定。證據(jù)顯示，當事人學(xué)術(shù)文獻版權(quán)成本年均僅增長1.50%，且該項成本中還包含了當事人為獲取獨家學(xué)術(shù)資源而多支付的合作費用。二是數(shù)據(jù)加工成本基本穩(wěn)定。數(shù)據(jù)加工的成本主要是人工成本，人工成本與數(shù)據(jù)加工量和效率相關(guān)。證據(jù)顯示，當事人通過優(yōu)化流程、升級技術(shù)、精細化管理等，數(shù)據(jù)加工效率不斷提高，比如期刊加工工時由5工時減到2.2工時，因此當事人單位數(shù)據(jù)加工成本不斷降低。同時，當事人每年數(shù)據(jù)加工量保持基本穩(wěn)定。

（2）超過正常增長幅度提高銷售價格。2014年以來，當事人在數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格較高的情況下，仍連續(xù)多年以較大幅度提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格，年均漲幅達10.06%。2014年以來，用戶采購當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)年均價格漲幅超過30%的有66家，10%—30%的達622家。部分用戶2021年數(shù)據(jù)庫采購價格達到2014年的數(shù)倍，其中，高于4倍的有91家，高于3倍的有157家。由于購買當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)的主要用戶為高校、科研院所等財政撥款單位，用戶對當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)為剛性需求且議價能力弱，只能壓縮其他費用支出，以高價購買當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)。

2.當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格漲幅顯著高于同行業(yè)競爭者。

2014年以來，當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)的成本及內(nèi)容的變化與同行業(yè)競爭者相比，并無顯著差異，同行業(yè)競爭者數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格平均漲幅均不超過4%，當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格的漲價幅度明顯高于同行業(yè)競爭者。當事人利用具有的支配地位，通過逐年提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格獲得超高利潤。2014年以來，當事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)毛利率遠高于行業(yè)平均水平。

3.當事人通過不公平的手段持續(xù)推高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格。

（1）將學(xué)術(shù)價值較高的期刊拆分進行單獨銷售，變相提高整體銷售價格。經(jīng)查，2017年以來，當事人為提高數(shù)據(jù)庫整體價格，從期刊總庫中挑選學(xué)術(shù)價值較高的部分獨家合作期刊作為個刊進行單獨銷售。由于個刊庫的期刊學(xué)術(shù)影響力大、使用頻率較高，用戶對其高度依賴。當事人將個刊拆出后，用戶要同時購買期刊庫和個刊庫才能滿足需求。當事人拆出個刊后，期刊庫資源數(shù)量、質(zhì)量逐年下降，而銷售價格并沒有明顯下降，但個刊庫的銷售價格連年持續(xù)提高，變相大幅提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)整體銷售價格，用戶購買“期刊庫+個刊庫”服務(wù)價格大幅上漲。證據(jù)顯示，2017年期刊總庫服務(wù)平均售價為30.82萬元，2021年“期刊庫+個刊庫”服務(wù)平均總售價上漲至54.23萬元，相較2017年漲幅達76%。部分用戶采購成本上升3倍以上。

（2）實施不合理的定價機制推高數(shù)據(jù)庫價格。當事人采取高定價、高折扣空間的價格策略，價格折扣無明確標準且不公開透明。當事人根據(jù)不同用戶歷史價格、使用需求、經(jīng)費預(yù)算等，提供不同的報價和折扣方案，提高了數(shù)據(jù)庫服務(wù)整體價格。同時，當事人將數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格與并發(fā)數(shù)（同時在線使用數(shù)據(jù)庫服務(wù)的用戶數(shù)量）關(guān)聯(lián)，并設(shè)置較低的并發(fā)數(shù)，導(dǎo)致頻繁出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫無法登陸、無法下載、下載掉線等問題。高校、科研院所等用戶為滿足數(shù)據(jù)庫基本需求，不得不增加并發(fā)數(shù)，接受當事人漲價要求，向當事人支付更高的數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格。

（3）實施以不合理漲價為目標的銷售激勵措施。當事人銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)以推動漲價作為主要目標，要求用戶每年續(xù)訂數(shù)據(jù)庫服務(wù)的價格漲幅在10%以上，進而逐年提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)銷售價格。為確保實現(xiàn)漲價目標，當事人采取嚴格的內(nèi)部管理和獎罰措施，明確用戶續(xù)訂數(shù)據(jù)庫服務(wù)銷售人員獲得一定比例的提成，如續(xù)訂且實現(xiàn)價格上漲則提成比例更高，激勵銷售人員推高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格。

綜合以上分析，2014年以來，當事人利用具有的市場支配地位，在數(shù)據(jù)庫服務(wù)成本基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，采取多種不公平手段，連續(xù)大幅提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格，價格漲幅遠超其他競爭性平臺，實施了以不公平的高價銷售商品的行為，獲取了不當壟斷利潤。

以上事實，有當事人提交材料及相關(guān)人員詢問筆錄、工作群溝通記錄、財務(wù)報表、銷售政策、自查報告等，當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等簽訂的協(xié)議，其他競爭性平臺、學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書館等相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

六、當事人行為排除、限制了市場競爭

當事人濫用在中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的支配地位，通過獨家合作維持、鞏固、強化自身市場支配地位，排除、限制了相關(guān)市場競爭，以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場技術(shù)進步和創(chuàng)新發(fā)展，影響了學(xué)術(shù)交流傳播，破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

（一）排除、限制了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場競爭。

當事人實施獨家合作和不公平高價行為，直接削弱了其他競爭性平臺的競爭能力，提高了潛在競爭者進入相關(guān)市場的難度，排除、限制了相關(guān)市場競爭。

一是限制了相關(guān)市場經(jīng)營者之間的公平競爭。當事人憑借市場支配地位，通過獨家合作限制數(shù)量龐大的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源不得在其他平臺傳播，使其他競爭性平臺無法獲取優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源，導(dǎo)致其競爭能力明顯削弱，破壞了公平競爭的市場秩序。

二是不當提高市場進入壁壘，削弱了潛在競爭約束。當事人要求學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校不得向其他競爭性平臺提供學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)，提高了市場進入壁壘，從而增加了潛在進入者充分獲取參與市場競爭所需學(xué)術(shù)資源的難度，削弱了市場潛在進入者帶來的競爭約束。

三是不當擠壓了市場競爭空間。由于中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)的用戶主要是高校、科研院所、公共圖書館等，經(jīng)費相對有限，當事人不斷提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格，使部分用戶不得不放棄購買其他競爭性平臺的服務(wù)，擠壓了其他競爭性平臺和潛在進入者的市場競爭空間。

（二）損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校及作者利益。

當事人實施獨家合作行為，直接限制了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校自主選擇學(xué)術(shù)傳播渠道，影響學(xué)術(shù)傳播的范圍和效率，損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校以及作者的利益。

一是損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)資源自主發(fā)布權(quán)。當事人要求相關(guān)學(xué)術(shù)資源獨家發(fā)布和傳播，限制了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校自主選擇合作平臺的權(quán)利，使相關(guān)學(xué)術(shù)資源損失了原本可以在其他競爭性平臺發(fā)布和傳播的機會。

二是降低了學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)傳播效率。由于當事人與學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校長期開展獨家合作，形成“綁定效應(yīng)”，影響學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校的學(xué)術(shù)資源獲得更多市場機會。同時，當事人限定學(xué)術(shù)期刊出版單位和高校學(xué)術(shù)資源傳播渠道和范圍，影響學(xué)術(shù)傳播。

（三）損害數(shù)據(jù)庫用戶合法利益。

當事人開展學(xué)術(shù)資源獨家合作，使學(xué)術(shù)資源無法充分有效觸達用戶，損害了用戶利益。當事人實施不公平高價行為，使用戶為了滿足需求不得不支付更高的價格，不當增加了用戶成本。

一是侵害了用戶合法權(quán)益。當事人實施獨家合作行為鎖定了學(xué)術(shù)資源，導(dǎo)致其他競爭性平臺上可選擇學(xué)術(shù)資源大幅減少，限制了用戶的選擇空間，使用戶只能被動接受當事人的交易條件，無法從其他競爭性平臺獲得相關(guān)學(xué)術(shù)文獻資源。

二是不當增加了用戶負擔(dān)。當事人濫用具有的市場支配地位，從2014年開始持續(xù)較大幅度提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格，高校、科研院所、公共圖書館等用戶獲取數(shù)據(jù)庫服務(wù)的支出大幅上漲，不當增加了用戶負擔(dān)。

（四）損害了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，影響了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場創(chuàng)新發(fā)展。

當事人實施獨家合作行為并以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，限制了學(xué)術(shù)資源自由流動和傳播，人為限制知識獲取渠道，提高知識獲取成本，不利于我國中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展，提升服務(wù)質(zhì)量和水平，增進社會總體福利。

一是阻礙學(xué)術(shù)資源自由流動和傳播，影響構(gòu)建良好學(xué)術(shù)生態(tài)。當事人通過獨家合作壟斷學(xué)術(shù)資源，使學(xué)術(shù)期刊和博碩士學(xué)位論文等重要學(xué)術(shù)資源不能通過更多途徑自由流動和傳播，影響了用戶及時有效獲取學(xué)術(shù)資源。當事人濫用市場支配地位以不公平高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，人為制造知識獲取壁壘，不利于知識傳播和共享。

二是阻礙市場創(chuàng)新和服務(wù)提升，影響了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場發(fā)展。當事人實施獨家合作和不公平高價行為，降低了市場競爭的層次和水平，影響了學(xué)術(shù)資源的有效配置和暢通傳播，破壞了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場良性競爭，妨礙模式創(chuàng)新抑制了創(chuàng)新動力和發(fā)展活力，影響了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場持續(xù)優(yōu)化和發(fā)展。

以上事實，有當事人提交材料及相關(guān)人員詢問筆錄、自查報告，其他競爭性平臺提交材料及相關(guān)人員詢問筆錄，學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所、公共圖書館等相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

七、行政處罰依據(jù)和決定

經(jīng)查，當事人濫用在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的支配地位，通過簽訂并實施獨家合作協(xié)議，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向當事人提供學(xué)術(shù)文獻數(shù)據(jù)，并以不公平的高價銷售中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，排除、限制了相關(guān)市場競爭，侵害了用戶的合法權(quán)益，破壞了良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，影響了中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展，違反《反壟斷法》第二十二條第一款第（一）項、第（四）項禁止的“以不公平的高價銷售商品”和“沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易”的規(guī)定，構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

當事人實施不公平高價和限定交易的濫用市場支配地位行為，排除、限制競爭的主觀意圖和實際危害明顯，情節(jié)較為嚴重、持續(xù)時間較長，社會反映強烈。根據(jù)《反壟斷法》第五十七條、第五十九條規(guī)定和《行政處罰法》第五條、第三十二條規(guī)定，綜合考慮當事人違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況，同時考慮當事人能夠按照要求深入自查并積極整改等因素，本機關(guān)對當事人作出如下處理決定：

（一）責(zé)令停止違法行為。

1.停止獨家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學(xué)術(shù)資源合作。

2.不得實施不公平的高價行為，應(yīng)以公平、合理、無歧視的價格在中國境內(nèi)銷售中文學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)。

（二）對當事人處以2021年度中國境內(nèi)銷售額17.52億元5%的罰款，計8760萬元（大寫：捌仟柒佰陸拾萬元）。

根據(jù)《行政處罰法》第六十七條規(guī)定，當事人應(yīng)當自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書，攜繳款碼到15家中央財政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商）任一銀行網(wǎng)點、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼為：***。

根據(jù)《行政處罰法》第七十二條規(guī)定，當事人逾期不履行行政處罰決定的，本機關(guān)可以采取以下措施：（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；（二）申請人民法院強制執(zhí)行。

當事人如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。 

市場監(jiān)管總局

2022年12月26日

（此件公開發(fā)布）   

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